बाजार नियामक भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने फीस से संबंधित नियमों का उल्लंघन करने और यूट्यूब वीडियो में भ्रामक शीर्षक का उपयोग करने के लिए बसंत माहेश्वरी वेल्थ एडवाइजर्स एलएलपी पर 4 लाख रुपये का जुर्माना लगाया है। जुर्माना 45 दिनों के भीतर चुकाया जाना चाहिए, अन्यथा सेबी ब्याज लगा सकता है और चल और अचल दोनों प्रकार की संपत्तियों को जब्त करने की कार्यवाही शुरू कर सकता है, जैसा कि आदेश में निर्णायक अधिकारी ने कहा है।
सेबी ने पाया कि बसंत माहेश्वरी वेल्थ एडवाइजर्स 32 ग्राहकों से फिक्स्ड फीस और सलाह के तहत परिसंपत्ति (एयूए) मॉडल के तहत शुल्क ले रहा था। आमतौर पर, निवेश सलाहकारों को वार्षिक आधार पर केवल एक मॉडल के तहत ग्राहक से शुल्क लेने की अनुमति होती है, तथा शुल्क संरचना में कोई भी परिवर्तन ऑनबोर्डिंग या अंतिम परिवर्तन के 12 महीने बाद ही किया जा सकता है। सेबी ने कहा कि बसंत माहेश्वरी वेल्थ एडवाइजर्स ने दोनों शुल्क मॉडल के तहत एक ही ग्राहकों से शुल्क वसूल कर सेबी (निवेश सलाहकार) विनियमन के विनियमन 15ए का उल्लंघन किया है।
भ्रामक यूट्यूब वीडियो कैप्शन
इसके अतिरिक्त, सेबी ने बसंत माहेश्वरी वेल्थ एडवाइजर्स पर भ्रामक कैप्शन वाले यूट्यूब वीडियो प्रकाशित करने का आरोप लगाया, जो विज्ञापन संहिता का उल्लंघन था। बसंत माहेश्वरी वेल्थ एडवाइजर्स ने तर्क दिया कि नोटिस में दोष देने के लिए चुनिंदा वीडियो शीर्षकों का चयन किया गया, बिना इस बात पर विचार किए कि वीडियो का वास्तविक उद्देश्य और संदेश दर्शकों को शिक्षित करने पर केंद्रित था।
हालांकि, सेबी ने कहा, “विवरण में अस्वीकरण स्पष्ट रूप से नहीं बताया गया है, क्योंकि इसे विवरण पर पीडीएफ लिंक के माध्यम से अपलोड किया गया है। इसके अतिरिक्त, श्री बसंत द्वारा अपलोड किए गए प्रत्येक यूट्यूब वीडियो के विवरण बॉक्स में अस्वीकरण नहीं दिया गया।” “सेबी ने आगे पाया कि श्री बसंत माहेश्वरी अपने यूट्यूब चैनलों के विवरण में अपनी स्मॉलकेस वेबसाइट का लिंक “हमारे स्मॉलकेस में निवेश करें” कथन के साथ दे रहे थे। बाजार निगरानी संस्था ने कहा, “इस प्रकार, वह निवेशकों को प्रभावित कर रहे थे और इस प्रकार यूट्यूब वीडियो बसंत माहेश्वरी द्वारा जारी किए गए विज्ञापन थे।”
सेबी और बीएएसएल अधिकारियों द्वारा निरीक्षण
सेबी ने कहा कि 29 दिसंबर, 2023 को किए गए निरीक्षण में सेबी और बीएएसएल अधिकारियों की एक टीम शामिल थी। निरीक्षण 19 अक्टूबर, 2023 से 31 दिसंबर, 2023 तक की अवधि को कवर किया गया, जिसके बाद सेबी द्वारा निरीक्षण-पश्चात विश्लेषण किया गया। तथ्यों, परिस्थितियों और उपलब्ध सामग्रियों तथा नोटिस प्राप्तकर्ता द्वारा प्रस्तुत प्रस्तुतियों पर विचार करने के बाद, सेबी ने 4 लाख रुपये का जुर्माना लगाया।
सेबी ने कहा, “इस आदेश की प्राप्ति के 45 दिनों के भीतर जुर्माने की उक्त राशि का भुगतान करने में विफल रहने की स्थिति में, सेबी परिणामी कार्रवाई शुरू कर सकता है, जिसमें जुर्माने की उक्त राशि और उस पर ब्याज की वसूली के लिए सेबी अधिनियम की धारा 28ए के तहत वसूली कार्यवाही शामिल है, लेकिन यह इन्हीं तक सीमित नहीं है, अन्य बातों के साथ-साथ, चल और अचल संपत्तियों की कुर्की और बिक्री भी की जा सकती है।”
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